因销售假金融产品等违法违规行为 北京银行被罚4290万元
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因销售假金融产品等违法违规行为 北京银行被罚4290万元

2021年01月07日 09:45:44
来源:央广网

原标题:因销售假金融产品等违法违规行为,北京银行被罚4290万元

日前,北京银行收到两张罚单,被罚金额4290万元。

其中一张罚单显示,因对外销售虚假金融产品;出具与事实不符的单位定期存款开户证实书;关键业务环节管理失控;同城清算业务凭证要件信息不真实;印章管理混乱;重要岗位员工轮岗管理失效;岗位制衡与授权管理存在缺陷;员工行为管理失察;案件风险排查不力;内审报告存在重大遗漏;信贷业务管理不审慎等11项违法违规行为,北京银保监局责令北京银行改正,并给予合计3940万元罚款的行政处罚。对王义、谢威、杨晓飞分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚;对刘月英、杨波、王琼、颜鹏、刘颖分别给予禁止3年内从事银行业工作的行政处罚;对毛燕、王蕾、辛欣、刘长喜、王燕分别给予禁止1年内从事银行业工作的行政处罚;对王欣给予取消终身董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对徐中兴、耿代路分别给予取消6年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对王华强、李松、吴文杰分别给予警告并处50万元罚款的行政处罚。

另一张罚单显示,因北京银行下辖西单支行违规出具与事实不符的询证函回函;北京银行下辖西单支行违规出具与事实不符的存款证明;北京银行下辖西单支行内部控制存在缺陷;北京银行现金管理业务内部控制存在缺陷4项违法违规事由,北京银保监局责令北京银行改正,并给予合计350万元罚款的行政处罚。对李娟、许文娟分别给予取消5年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚;对穆童给予警告并处50万元罚款的行政处罚;对戴炜、林袁分别给予警告并处30万元罚款的行政处罚。