中金公司及两保代因欺诈发行被罚1100万

原标题：中金公司及两保代因欺诈发行被罚1100万 市值半月减少180亿称要“以案为鉴”

长江商报消息 ●长江商报记者 徐佳

涉保荐项目欺诈发行案，中金公司（601995.SH、03908.HK）被重罚。

10月26日，中金公司发布公告，公司收到中国证监会行政处罚事先告知书。中金公司在为上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款，合计罚没800万元。

同时，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人也分别被给予警告，并处以150万元罚款。

对于此次被罚，中金公司表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。

长江商报记者注意到，截至10月25日收盘，中金公司A股股价36.25元/股，总市值1700亿元。发布被立案消息半个月以来，公司股价累计下跌9.4%，市值减少约180亿元。

数据显示，2024年上半年，中金公司的投行业务实现营业收入5.79亿元，同比减少70.1%。

保荐思尔芯IPO项目处罚落地

今年9月25日，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对中金公司立案。

资料显示，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，拟公开发行新股不超过2000万股并在科创板上市，募集资金总额不超过10亿元。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上交所终止思尔芯发行上市审核。

此后，监管部门查出思尔芯存在欺诈发行。2023年12月末，证监会对思尔芯发出行政处罚决定书，指出思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，公司存在的违法事实包括通过虚构销售交易、提前确认收入虚增营业收入，以及少记期间费用等。

根据相关规定，证监会对思尔芯处以400万元罚款，相关责任人一并被罚1250万元。

今年6月，上交所也在官网发布对思尔芯及相关责任人予以纪律处分的决定。上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分，对相关责任人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对思尔芯时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

思尔芯欺诈发行被坐实，作为其IPO项目的保荐人，中金公司也难逃监管追责。10月26日，中金公司发布公告，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》， 中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设 备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，构成违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款，合计罚没800万元。同时对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

综上，中金公司及两名保代合计被罚没1100万元。

券商投行监管力度升级

对于此次被重罚，中金公司很快做出回应。

中金公司表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

一直以来，投行业务都是中金公司的传统优势业务，中金公司也被市场冠以“投行贵族”美誉。据长江商报记者此前报道，2024年上半年，中金公司的投资银行板块实现营业收入5.79亿元，较上年同期的19.35亿元减少13.56亿元，降幅达到70.1%。

在A股融资节奏放缓的背景下，上半年中金公司A股IPO主承销规模排名由上年同期的市场第三下降至第八。

二级市场上，K线图显示，披露被证监会立案之前，在火热的市场行情下，中金公司曾在10月8日最高冲至42.47元/股，达到年内最高点。10月11日公司再次涨停，当日晚间公司发布被立案消息。复牌后，10月14日中金公司股价大跌近8%。

截至10月25日收盘，中金公司A股股价36.25元/股，总市值1700亿元。发布被立案消息半个月以来，公司股价累计下跌9.4%，市值减少约180亿元。

值得关注的是，近期证券公司投行严监管力度升级。仅在10月18日，证监会就对13家券商投行开出罚单，43名相关责任人一并被罚。其中，受罚最重的开源证券、中原证券被暂停债券承销业务资格6个月。

业内人士表示，上述罚单既是监管部门对违规行为的严厉打击，也是对券商投行的一种警示和督促。这有助于维护市场秩序，促进券商投行的合规经营，保护投资者的利益，推动资本市场的健康、稳定和持续发展。