光大证券或面临27亿元索赔 乌龙事件后3名高管辞职

原标题:光大证券面临巨额索赔

光大证券“乌龙指”事件继续发酵。前晚光大证券发布公告称，公司助理总裁杨赤忠和董事会秘书梅键已于8月31日提交辞职报告。此前证监会8月30日通报，光大被罚没5.23亿元。

领受重罚之后，光大证券还面临着严峻的赔偿问题。据粗略测算，光大证券可能将面临最高达27亿元的索赔额度。

然而，记者获悉，有关方面曾尝试与光大证券大股东光大集团沟通，希望光大集团主动提出设立专项投资者补偿基金，对乌龙指事件中利益受损的投资者进行补偿，但该建议最终被拒绝。

助理总裁和董秘辞职

光大证券前晚发布公告称，8月31日，公司董事会收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告，杨赤忠申请辞去公司助理总裁职务，梅键申请辞去公司董事会秘书职务，公司正式聘任董事会秘书之前,由公司副总裁薛峰代行董事会秘书职责。

至此，受累“乌龙指”事件，公司已有三名高管相继辞职。此前，作为此次重大风险事故的核心人物，公司总裁徐浩明已经辞职。因乌龙事件多位券商高管引咎辞职，在A股市场上尚属首例。

此前，光大证券内部人士在事件之初确认公司策略投资部门负责人杨剑波被公司暂停职务，协助监管部门调查处理。策略投资部正是造成A股异动的“罪魁祸首”。

上周，证监会对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施。公司董秘梅键也因为轻率否认乌龙交易而被罚20万元。五名高管因“乌龙指”事件遭遇罚款总额达260万元。

光大证券公告中称，公司已经收到行政监管措施决定书、行政处罚及市场禁入事先告知书。

民事索赔或达27亿元

光大证券的麻烦远远不止于此，因为其还面临后续的民事赔偿。此前，证监会已表明立场，建议投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。

因光大证券内幕交易遭受损失的投资者不在少数，据不完全统计，A股市场8月16日当天有超过45万户投资者跟风买入，其中机构投资者有1600多户。

目前已有不少投资者开始行动。记者从多名证券律师处获悉，8月30日当晚开始，他们陆续收到来自投资者的委托要求，诉讼材料显示，投资者有损失过亿的也有损失为几万元的。知名证券法律师宋一欣律师指出，从目前看，认定时间区间应为从8月16日“乌龙指”发生当日11时05分后，至当日14时45分光大证券公告，“在此区间买股，目前已卖股并产生亏损的；在区间内买股，一直持有并亏损的；在区间内，发生期指买卖亏损的投资者都可以申请索赔。”据粗略测算，光大证券可能将面临最高达27亿元的索赔额度。

“目前来说，我们只能静候证监会对于光大证券内幕交易的处罚决定细则，在相关处罚细则公示之后，律师才能依照处罚细则正式对光大证券提出民事诉讼。”宋一欣表示。

光大集团拒设补偿基金

证监会发言人在上周五通气会上表示，支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制，但前提是需要券商主动提出有关方案，目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。

据光大集团内部人士透露，在上周五证监会召开通气会之前，有关方面曾尝试与光大集团沟通，建议其效仿平安证券在万福生科案件上的处理方式，主动设立专项基金，对在光大证券内幕交易案中利益受损的投资者进行补偿，专项基金的金额高于平安证券的3亿元。但光大集团拒绝了上述建议。

“此次事件的行为主体是光大证券，光大集团不直接参与光大证券的经营，主观上没有犯错，在法理上大股东没有赔付的责任和义务。”有知情人士表示，光大集团拒绝设立专项的投资者补偿基金在法理上没有问题。

“是否会建立赔偿基金，何时建立，如何进行赔偿，哪些股票的购买者可以进行索赔，这些都需要监管层出台具体的处罚细则。”宋一欣指出，“一方面律师可以代理投资者向索赔基金进行相关索赔；另一方面，投资者对于索赔基金的索赔不满意，或者无法获得索赔，我们将向法院提起民事诉讼。”他据经验判断，细则出台可能仍需一段时间。